首届“公大·海润经济犯罪论坛”成功举办 专家学者研讨私募基金企业刑事风险防控
时间：2020-12-14 12:55:09
来源: 环球电视网
12月13日，由中国人民公安大学与北京海润天睿律师事务所联合举办的首届“公大·海润经济犯罪论坛”在北京召开。
会上，双方正式签订战略合作协议，联合成立“中国人民公安大学经济犯罪研究基地”，通过校所合作关系的建立，实现资源共享，优势互补，有效推动学校和律所的发展。
来自中国人民公安大学、海润天睿律师事务所及私募基金公司的学者、律师行业刑事合规专家以及私募基金领域业界代表相聚一堂，共同研究私募基金领域的经济犯罪热点问题。
校所联合共建经济犯罪研究基地
近年来，我国经济犯罪活动形势严峻，案件数量、涉案金额居高不下。随着涉金融领域犯罪案件数量不断攀升，与私募基金相关的各类犯罪层出不穷，对立法机构完善相关法律法规、公安机关加强打击相关犯罪、金融机构监管部门增强监管能力、从业人员提升风险防范意识提出了更高要求。
为提升金融犯罪治理水平、培养专业法治人才，中国人民公安大学和海润天睿律师事务所推动校所联合，共建经济犯罪研究基地。双方将通过合作办学，引入社会资源参与学校人才培养、科研创新和队伍建设，加强学校与公安实战部门、科研院所、社会团体等的资源共享。
中国人民公安大学校长曹诗权发表致辞称，公安大学联合律所设立经济犯罪研究基地，目的在于共同探讨新形势下经济犯罪的演变规律，面向公众普及犯罪防治知识，为上级及监管部门提供治理经济犯罪的对策建议，从而为维护社会主义市场经济秩序作出更大贡献。
北京海润天睿律师事务所副主任高超在致辞中指出，此次校所合作将对海润天睿深化理论研究、提高业务能力产生积极而深远的影响。律所在刑事业务尤其是经济犯罪领域独具优势，曾处理过多起新型、重大、疑难的经济犯罪案件。未来律所将结合自身优势，与校方专家共同研究，形成智力成果，发挥好经济犯罪研究基地的作用。
多方共论私募基金刑事风险防控
2019年，全国公安机关立案侦办各类经济犯罪案件15.9万起。这一年，也被私募基金业界称为“爆雷年”，针对私募基金的合规运营开始备受重视，围绕风险防控的刑事合规建设迫在眉睫。
中国人民公安大学侦查学院院长戴蓬梳理并介绍了目前私募基金领域存在的违法违规与刑事犯罪问题，主要包括基金管理人不按规定注册登记，违规募集资金，在投资、管理、退出等阶段未如实向投资者披露信息、侵占挪用募集资金、基金管理人失联等。
在私募基金募集阶段，任何不合规操作都可能会使基金管理人或基金销售机构陷入非法集资的泥潭，亟须划清募集过程的合规红线。
北京海润天睿律师事务所高级顾问李涛表示，私募基金刑事犯罪风险预防必须做好事前防范，严格按照监管要求进行登记备案，审查合格投资者条件，严禁承诺保本付息。
中国人民公安大学侦查学院副教授宋利红提醒道，应严防非法集资从P2P领域向私募领域转移，加大行刑衔接力度，加强穿透式监管和打击。
在私募基金投资阶段，领沨资本创始合伙人况斯薇提出了私募基金或从业人员投资时被目标公司诈骗的两种情形，一是目标公司故意虚构事实，骗取投资款项；二是目标公司故意隐瞒影响持续经营的重大事实。
中国人民公安大学侦查学院副教授刘晶晶认为投资阶段可能存在的刑事风险有欺诈风险与IPO 、定向增发、并购、管理层收购等项目本身的刑事风险。
面对这一问题，海润天睿律师事务所高级合伙人张圣怀建议，首先要区分目标公司的行为系民事欺诈还是刑事欺诈，如果构成刑事诈骗，私募基金应当迅速收集、整理证据材料，厘清事实经过，及时报案。假如案件未被受理，可以申请相应的救济，必要时还可以向检察机关申请立案监督。
在私募基金管理阶段，据中国人民公安大学刑事侦查学院副教授王晓伟介绍，违法、违约使用资金，违法、违规利用内幕消息，违法经营等刑事犯罪屡见不鲜。
对于如何甄别目标公司或公司相关职能员工恶意转移资金的问题，北京海润天睿律师事务所高级合伙人郭洁表示，可以通过公司内部审计寻找不正常支出，对办公电脑和邮件发掘碎片证据，调查公司、工商服务配合锁定关联公司，交叉谈话确认主要行为人。
另外，实践中常常出现私募基金本身并未违法犯罪，却由于与私募基金有关联的上下游企业或个人涉嫌违法犯罪，从而受到牵连的现象。
基石资本管理合伙人陶涛提到，一些私募基金被关联后，有些被直接查冻扣银行账户或财产，也有些高管被限制出境或者被采取拘留等强制措施。
面对这种情况，北京海润天睿律师事务所高级合伙人张振祖建议，面对刑事调查时，要及时梳理事实，保持与调查机构的良好沟通，争取调查机构的理解。遇到无法解决的问题时，及时寻求外部专业人员的支持。
化危为机积极推动私募基金行业发展
未来几年，私募基金发展环境将发生怎样的变化？从业者需如何应对？
中国人民公安大学侦查学院副教授陈亮提出，应化危为机，积极构建私募基金行业发展的“反脆弱”体系。从业者需调整投资回报预期，对机会主义和风口主义保持警惕，坚持长期主义，培育长期投资的LP群体，加强职业操守和专业能力。
据介绍，未来十年，中国人民公安大学和海润天睿律师事务所将每年共同举办一届经济犯罪论坛。双方将邀请相关领域的多方专家，讨论当前经济发展中存在的经济犯罪热点问题，为化解行业风险，保障企业权益和打击违法犯罪提供专业意见。
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